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科技创新企业股份转让系统管理办法
上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统管理办法(试行)


第一章 总则
第一条 为贯彻落实《中共上海市委、上海市人民政府关于加快建设具有全球影响力的科技创新中心的意见》、《关于促进金融服务《关于促进金融服务《关于促进金融服务《关于促进金融服务创新支持上海科技中心建设的实施意见》(沪府办〔创新支持上海科技中心建设的实施意见》(沪府办〔创新支持上海科技中心建设的实施意见》(沪府办〔创新支持上海科技中心建设的实施意见》(沪府办〔创新支持上海科技中心建设的实施意见》(沪府办〔创新支持上海科技中心建设的实施意见》(沪府办〔创新支持上海科技中心建设的实施意见》(沪府办〔创新支持上海科技中心建设的实施意见》(沪府办〔创新支持上海科技中心建设的实施意见》(沪府办〔创新支持上海科技中心建设的实施意见》(沪府办〔创新支持上海科技中心建设的实施意见》(沪府办〔2015201520152015〕76号)有关精神,规范上海股权托管交易中心(以下简称“上股交”)科技创新企业股份转让系统(以下简称“科技创新板”)业务,维护市场正常秩序,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》、《上海股权托管交易中心管理办法(试行)》(沪金融办〔2012〕4号)等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件,制定本办法。
第二条 在科技创新板挂牌的股份,适用本办法。本办法未作规定的,适用上股交的其他有关规定。
第三条 申请挂牌公司、挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、信息披露负责人、相关信息知情者及其他相关责任人,中介机构及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、项目负责人、项目小组成员及从业人员,参与科技创新板股份转让、非公开发行股份(以下简称“非公开发行”)的投资者,应当遵守相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本办法及上股交其他业务规定,遵循自愿、有偿、诚实信用原则。
第四条 科技创新板股份转让、非公开发行及其他相关业务,实行公平、公正原则,禁止欺诈、操纵市场等违法违规、违反本办法及上股交其他业务规定的行为。
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第五条 申请挂牌公司、挂牌公司股份转让行为、非公开发行行为和股东人数应符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。
第六条 上股交对科技创新板上股交对科技创新板上股交对科技创新板挂牌及挂牌及非公开发行非公开发行非公开发行审查实行注册实行注册制,注册制分为简易注册制分为简易注册制分为简易注册制分为简易注册程序和普通程序和普通程序和普通注册程序。程序。
第七条 对申请挂牌公司申请挂牌、挂牌公司申请非公开发行的,上股交审查通过不表明上股交对申请挂牌公司、挂牌公司的投资价值或投资收益作出实质性判断或保证,也不表明上股交对申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证。
第八条 上股交依据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本办法的有关规定,对科技创新板各市场参与主体实行自律管理。
第二章 市场参与主体市场参与主体
第一节 申请挂牌公司与挂牌公司
第九条 公司申请在科技创新板挂牌,应具备以下条件:
(一)属于科技型、创新型股份有限公司;
(二)具有较强自主创新能力、较高成长性或一定规模;
(三)公司治理结构完善,运作规范;
(四)公司股权归属清晰;
(五)上股交要求的其他条件。
第十条 科技型、创新型企业的认定遵循市场化认定原则。
第十一条 申请挂牌公司、挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及相关责任人应当勤勉尽责,并对其提供、
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出具或签署文件的真实性、准确性、完整性承担法律责任。
第二节 中介机构
第十二条 参与科技创新板业务的中介机构应向上股交申请取得相关业务资格。
科技创新板业务资格分为推荐业务资格、专业服务业务资格、经纪业务资格和上股交批准的其他业务资格。
第十三条 具有推荐业务资格的中介机构(以下简称“推荐机构”)可为申请挂牌公司提供改制、挂牌或为挂牌公司提供持续督导、非公开发行等推荐或财务顾问服务。
具有专业服务业务资格的中介机构(以下简称“专业服务机构”)可为申请挂牌公司、挂牌公司提供审计、法律、评估及其他专业服务。
具有经纪业务资格的中介机构(以下简称“经纪业务机构”)可为投资者提供开户、代理买卖、投资咨询等经纪业务服务。
其他业务资格的职责能由上股交另行规定的职责能由上股交另行规定的职责能由上股交另行规定的职责能由上股交另行规定的职责能由上股交另行规定的职责能由上股交另行规定。
第十四条 中介机构申请获得科技创新板相关业务资格,应同时具备以下基本条件:
(一) 依法设立且合存续的企业;依法设立且合存续的企业;依法设立且合存续的企业;依法设立且合存续的企业;依法设立且合存续的企业;
(二) 具有固定的经营场所和满足正常需必要设施;具有固定的经营场所和满足正常需必要设施;具有固定的经营场所和满足正常需必要设施;具有固定的经营场所和满足正常需必要设施;具有固定的经营场所和满足正常需必要设施;具有固定的经营场所和满足正常需必要设施;具有固定的经营场所和满足正常需必要设施;具有固定的经营场所和满足正常需必要设施;具有固定的经营场所和满足正常需必要设施;
(三) 具有开展业务所必需的专团队;具有开展业务所必需的专团队;具有开展业务所必需的专团队;具有开展业务所必需的专团队;具有开展业务所必需的专团队;
(四) 具有服务科技具有服务科技型、创新型企业的能力及经历;创新型企业的能力及经历;创新型企业的能力及经历;创新型企业的能力及经历;
(五) 最近二十四个月不存在违法规行为;最近二十四个月不存在违法规行为;最近二十四个月不存在违法规行为;最近二十四个月不存在违法规行为;最近二十四个月不存在违法规行为;最近二十四个月不存在违法规行为;最近二十四个月不存在违法规行为;
(六) 具有良好的信誉和经营业绩;具有良好的信誉和经营业绩;具有良好的信誉和经营业绩;具有良好的信誉和经营业绩;具有良好的信誉和经营业绩;
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(七) 建立健全业务管理制度和操作流程;建立健全业务管理制度和操作流程;建立健全业务管理制度和操作流程;建立健全业务管理制度和操作流程;建立健全业务管理制度和操作流程;建立健全业务管理制度和操作流程;建立健全业务管理制度和操作流程;
(八) 建立完善风险管理与内部控制度;完善风险管理与内部控制度;完善风险管理与内部控制度;完善风险管理与内部控制度;完善风险管理与内部控制度;完善风险管理与内部控制度;
(九) 认可并遵照执行上股交认可并遵照执行上股交认可并遵照执行上股交认可并遵照执行上股交业务规则业务规则,按规定缴纳有关费用;,按规定缴纳有关费用;,按规定缴纳有关费用;,按规定缴纳有关费用;,按规定缴纳有关费用;
(十)上股交要求的其他条件。)上股交要求的其他条件。)上股交要求的其他条件。)上股交要求的其他条件。)上股交要求的其他条件。
第十五条 中介机构申请获得科技创新板推荐业务资格,除符合本办法第十四条规定的基本条件外,还应具有符合要求的净资本、股份(或股票)发行承销经验、专业团队、尽职调查经验,并建立健全投资者保护机制等,其中股权投资机构还应具有相应的股权投资经历。
中介机构申请获得科技创新板专业服务业务资格,除符合本办法第十四条规定的条件外,还应为依法成立并具有相关展业资质的会计师事务所、律师事务所或资产评估机构。
中介机构申请获得科技创新板经纪业务资格,除符合本办法第十四条规定的条件外,还应具有符合要求的净资本、专业团队和健全的投资者保护机制。
第十六条 上股交设中介机构遴选委员会(以下简称“遴委会”)对中介机构业务资格申请材料进行审查。
通过遴委会审查的,上股交与申请业务资格的中介机构签署相关协议,并在指定网站披露中介机构基本情况、业务资格、主要从业人员情况及上股交要求披露的其他信息。披露信息发生变更的,中介机构应及时报告上股交进行更新。
第十七条 中介机构应指定具有相应资质的从业人员担任推荐
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挂牌、非公开发行等业务的项目负责人。
第十八条 中介机构、项目负责人、项目小组成员及其他从业人员在开展业务时,应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信、勤勉尽责、持续督导申请挂牌公司、挂牌公司规范运作,并对其提供、出具或签署文件的真实性、准确性、完整性承担法律责任。
第十九条 中介机构及其从业人员不得为存在可能影响其公正履行职责情形的申请挂牌公司、挂牌公司提供相关服务。
第二十条 上股交采取考核评审机制,对中介机构实行分类管理。
第三节 投资者
第二十一条 参与挂牌公司股份转让、非公开发行等相关业务的投资者应为下列合格投资者:
(一)依法设立的具备风险识别能力和风险承担能力的法人机构、合伙企业;
(二)金融机构依法发行的理财产品;
(三)经上股交认可的其他投资者。
第二十二条 挂牌公司自然人股东只能买卖其持股公司的股份。
第二十三条 挂牌公司在册股东、董事、监事、高级管理人员、员工可以认购本挂牌公司非公开发行的股份。
第二十四条 有关法律法规或监管部门对合格投资者参与挂牌公司股份转让、非公开发行有限制性规定的,遵照其规定。
第三章 业务流程管理业务流程管理
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第一节 挂牌及注册
第二十五条 公司申请在科技创新板挂牌,应委托推荐机构推荐,必要时聘请专业服务机构提供审计、法律、评估等专业服务。
推荐机构对申请挂牌公司进行尽职调查,同意推荐挂牌的,应按照有关规定编制申请文件,并进行申报。
第二十六条 上股交设立挂牌与非公开发行非公开发行注册委员会注册委员会注册委员会(以下简称“注委会”),对挂牌申请文件所披露信息的齐备性、一致性和可理解性进行审查。
在申请文件受理前规定的时间内,上股交认可的私募股权投资机构或推荐机构对申请挂牌公司进行股权投资,投资金额达到规定要求且承诺在规定期限内对相关股权进行限制转让的,或上股交采取其他市场化方式认定的,申请挂牌公司可申请简易注册程序,豁免注委会审查。
第二十七条 上股交对审查通过的挂牌申请,向申请挂牌公司出具同意挂牌的通知。
第二十八条 申请挂牌公司取得上股交出具的同意挂牌的通知后,应按规定与上股交签订进入科技创新板挂牌的协议,并在规定时间内完成全部股份的初始登记托管及相关挂牌手续。
未经上股交同意,逾期未完成上述手续的,申请挂牌公司应重新申请挂牌。
第二节 登记托管
第二十九条 挂牌公司股份应全部在上股交登记托管,并认定上
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股交为其唯一的股份登记托管机构,相关法律、行政法规另有规定的除外。
第三十条 上股交设立电子化股份登记的簿记系统,实行股份的无纸化管理,依据簿记系统记录的结果,确认股份持有人持有股份的事实。簿记系统记录采取整数位,记录股份数量的最小单位为壹股。
第三十一条 股份初始登记采取申报制,由申请挂牌公司提交股东名册,上股交对申请挂牌公司提交的申请材料进行形式审查。申请挂牌公司对申请材料的真实性、准确性与完整性承担法律责任。
第三十二条 挂牌公司注册资本发生变化的,应按上股交相关业务规则办理变更登记。
第三十三条 挂牌公司终止股份转让时,应在规定期限内办理股份的退出登记手续。退出登记手续办理完毕后,上股交在指定网站发布关于终止为挂牌公司提供股份登记托管服务的公告。
第三节 股份转让
第三十四条 挂牌公司股份转让可由上股交或经纪业务机构提供代理开户、代理股份转让等服务。
第三十五条 挂牌公司股份转让采取协议转让方式或法律法规允许、有权部门批准的其他转让方式。
第三十六条 挂牌公司股份转让不得向不特定投资者宣传推介,不得公开劝诱,不得采用变相公开方式。
第三十七条 上股交对挂牌公司股东所持股份按照相关法律法规、上股交规定及股东承诺在一定时间内设定转让限制。
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第三十八条 挂牌公司股份依法依约应当进行限制转让或解除限制转让的,挂牌公司应向上股交提出书面申请,上股交审查通过后办理相关手续。
第三十九条 挂牌公司股份转让日为每周一至五,时间挂牌公司股份转让日为每周一至五,时间挂牌公司股份转让日为每周一至五,时间挂牌公司股份转让日为每周一至五,时间挂牌公司股份转让日为每周一至五,时间挂牌公司股份转让日为每周一至五,时间挂牌公司股份转让日为每周一至五,时间挂牌公司股份转让日为每周一至五,时间上午九点三十分至下整(上午九点三十分至下整(上午九点三十分至下整(上午九点三十分至下整(上午九点三十分至下整(9:30至15:00)。
转让时间以国家授时中心发布的标准时间(北京时间)为计时时间。
遇国家法定节假日和其他特殊情况,股份暂停转让。转让时间内因故暂停的,转让时间不作顺延。
第四十条 买卖申报委托有效期为一至三十个转让日,申报有效期由申报人自行确定。在申报有效期内,未成交的申报可以撤销。
第四十一条 股份转让申报的股份数量以“股”为单位,每笔申报股份数量应为1000股及以上。投资者账户中某一股份可转让余额不足1000股的,应一次性申报卖出。股份的报价单位为“每股价格”。报价最小变动单位为人民币0.01元。
第四十二条 股份转让价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为前成交均价的50%,挂牌公司股份首个成交日及上股交认定的其他情形不设涨跌幅限制。
挂牌公司股份的前成交均价指前一转让日该股份所有成交的加权平均价;前一转让日无成交的,以前一转让日的前成交均价为当日的前成交均价。挂牌公司挂牌日的前成交均价为挂牌公司每股净资产。
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第四十三条 上股交依据交易结算系统的交收结果,办理挂牌公司股份的变更登记。
第四十四条 挂牌公司股份涉及司法裁决、继承、赠予、特殊情况下的协议转让等情形的,应按照上股交相关业务规则办理过户变更登记手续。
除前款规定情况外,挂牌公司股份不得在上股交指定的交易结算系统以外进行转让。
第四十五条 挂牌公司股份转让导致控股股东、实际控制人发生变化的,适用上股交其他相关业务规则。
第四十六条 挂牌公司向境内、外有关资本市场申请上市或挂牌并获受理的,应按规定向上股交申请暂停其股份转让。
挂牌公司出现《公司法》规定的解散情形,或法院依法受理挂牌公司破产清算、重组或和解申请的,应按规定向上股交申请暂停其股份转让。
第四十七条 挂牌公司涉及无先例或存在不确定性因素的重大事项需要暂停股份转让的,经挂牌公司申请且获得上股交同意的,或上股交视具体情形暂停其股份转让的,该挂牌公司股份暂停转让直至造成重大影响的情形消除、重大事项获得许可或不确定性因素消除。
第四十八条 暂停股份转让时间原则上不得超过三个月。暂停期间,挂牌公司至少应每月披露一次相关事项的进展情况、未能恢复股份转让的原因。
第四十九条 挂牌公司出现下列情形之一的,上股交终止其股份
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转让:
(一)在境内、外有关资本市场上市或挂牌;
(二)经管理人或清算组清算并注销挂牌公司登记的;
(三)上股交认定的其他情形。
第四节 信息披露
第五十条 申请挂牌公司、挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、信息披露负责人、相关信息知情者及其他相关责任人,中介机构及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、项目负责人、项目小组成员及其他从业人员应当及时、公平地披露所有对申请挂牌公司、挂牌公司股份转让价格、非公开发行价格可能产生较大影响的信息,并保证信息披露内容的真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
第五十一条 申请挂牌公司、挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、信息披露负责人、相关信息知情者及其他相关责任人,中介机构及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、项目负责人、项目小组成员及其他从业人员依法依规应予披露的信息,应第一时间在上股交指定网站进行公布,在其他媒体披露信息的时间不得早于指定网站的披露时间。
第五十二条 申请挂牌公司、挂牌公司的控股股东或实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人,应当按照有关规定及时向所在公司提供信息,并配合履行信息披露义务。
第五十三条 申请挂牌公司、挂牌公司及相关信息披露义务人应
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按照有关规定,规范履行信息披露义务,鼓励申请挂牌公司、挂牌公司参照上市公司信息披露要求,自愿进行更为充分的信息披露。
第五十四条 申请挂牌公司、挂牌公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密或经上股交认可的其他情况,按本办法披露可能导致其违反国家有关保密法律法规或损害申请挂牌公司、挂牌公司利益的,可以向上股交申请豁免相关信息披露。上股交同意的,可豁免披露相关信息。
第五十五条 信息披露包括申请挂牌公司信息预披露、挂牌公司挂牌前的信息披露及挂牌后持续信息披露。
第五十六条 申请挂牌公司信息预披露包括股份转让说明书、推荐报告及上股交规定的其他文件。
挂牌公司挂牌前信息披露文件包括股份转让说明书、推荐报告及上股交规定的其他文件。
挂牌公司挂牌后信息披露文件包括定期报告和临时报告。
第五十七条 上股交依据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定,对申请挂牌公司、挂牌公司披露的信息进行形式审查,对其内容的真实性、准确性和完整性不承担责任。
第五节 非公开发行及注册
第五十八条 非公开发行是指挂牌公司向符合本办法规定的特定投资者定向发行股份,且非公开发行完成后股东人数符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定的行为。
非公开发行的股份包括普通股及国家有关法律法规规定的其他
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种类股份。
第五十九条 挂牌公司非公开发行,应委托推荐机构担任财务顾问,必要时应聘请专业服务机构提供审计、法律、评估等专业服务。
非公开发行均由挂牌公司自行销售,且参与认购的投资人充分了解投资风险的,挂牌公司可申请简易注册程序,豁免聘请推荐机构及注委会审查,但应按上股交相关规则履行信息披露、新增股份登记义务。
第六十条 挂牌公司及其聘请的中介机构应当以非公开方式,向符合本办法规定的特定投资者定向发行股份,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
第六十一条 挂牌公司非公开发行,在册股东有权按照持股比例优先认购新增股份。
挂牌公司章程对优先认购另有规定的,从其规定。
第六十二条 挂牌公司因非公开发行导致控股股东、实际控制人发生变化的,适用上股交其他相关业务规则。
第六十三条 挂牌公司非公开发行时,股东大会应当明确募投项目,确定发行对象或发行对象的范围、发行股数或发行股数上限、发行价格或发行价格区间。
第六十四条 推荐机构对挂牌公司非公开发行进行尽职调查,认为挂牌公司满足上股交规定的发行条件的,应按照有关规定编制申请文件,并进行申报。
第六十五条 上股交对同意注册的非公开发行申请,向挂牌公司
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出具同意非公开发行的通知。
第六十六条 挂牌公司申请非公开发行,可申请一次注册、分期发行。各期发行股份数量由挂牌公司自行确定。
自上股交出具同意非公开发行的通知之日起,挂牌公司应当在六个月内完成发行。未经上股交同意,逾期未发行的,应重新申请注册。
第六十七条 挂牌公司非公开发行存在认缴未缴足情况的,在认缴缴足之前,不得再次非公开发行。
第六十八条 挂牌公司通过非公开发行募集的资金应当存放于在银行开立的募集资金专项账户。挂牌公司非公开发行聘请的财务顾问以及对挂牌公司负有督导职责的推荐机构应对募集资金使用情况进行监管。
第六十九条 挂牌公司取得上股交关于新增股份登记的通知后,应在二十个转让日内完成全部新增股份的登记托管手续。未经上股交同意,逾期未完成上述手续的,应重新申请注册。
第七十条 非公开发行自新增股份在上股交登记托管之日起次一转让日转让,但相关法律法规、上股交规定、发行对象自愿承诺限制转让的除外。
第七十一条 申请挂牌公司在申请挂牌过程中进行的非公开发行应在申请挂牌公司信息预披露文件、挂牌公司挂牌前信息披露文件中予以披露。
第四章 投资者保护投资者保护
第七十二条 推荐机构或经纪业务机构应当根据上股交有关规
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定制定投资者适当性管理实施方案,建立健全工作机制,完善内部分工和业务流程,并报上股交备案。
第七十三条 推荐机构或经纪业务机构应当切实履行投资者适当性管理职责,了解投资者的身份、财务状况、证券投资经验等相关信息,评估投资者的风险识别能力和风险承受能力,有针对性地开展风险揭示、投资者知识普及、投资者服务等工作,引导投资者审慎参与挂牌公司股份转让、非公开发行等业务。
第七十四条 推荐机构或经纪业务机构应特别关注投资者的投资行为,发现投资者存在异常投资行为或违规行为的,应及时予以警示,并及时向上股交报告。必要时,经纪业务机构可以拒绝投资者的委托或中止代理买卖服务,并按照上股交的规定协助核查,上股交依据核查结果作出相应处理。
第七十五条 投资者参与申请挂牌公司、挂牌公司股份转让、非公开发行等相关业务,应充分了解科技创新板投资的规则、特点,充分知悉申请挂牌公司、挂牌公司股份的风险特征,结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估自身的风险识别能力和风险承受能力,审慎参与申请挂牌公司、挂牌公司股份转让、非公开发行等业务,并对其开户申请材料的真实性承担法律责任。
第五章 自律监管与违规处自律监管与违规处分
第七十六条 上股交对违反本办法的监管对象实施监管措施和违规处分。
前款所称监管对象包括申请挂牌公司、挂牌公司及其控股股东、
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实际控制人、董事、监事、高级管理人员、信息披露负责人、相关信息知情者及其他相关责任人,中介机构及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、项目负责人、项目小组成员及其他从业人员,参与科技创新板股份转让、非公开发行的投资者等。
第七十七条 监管措施和违规处分可以单独或一并适用。
第七十八条 监管对象被上股交实施监管措施或违规处分的,应当根据上股交要求及时自查整改,并报送或披露相关自查整改报告。
监管对象未按上股交要求进行自查整改的,上股交可以根据情况进一步实施监管措施或违规处分。
第七十九条 上股交可对监管对象采取下列自律监管措施:
(一)要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人或其董事(会)、监事(会)和高级管理人员、中介机构及其从业人员对有关问题作出解释、说明和披露;
(二)要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见;
(三)约见谈话;
(四)要求提交书面承诺;
(五)出具警示函;
(六)责令改正;
(七)暂不受理中介机构及其从业人员出具的文件;
(八)其他自律监管措施。
监管对象应当积极配合上股交的日常监管,在规定期限内回答问
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询,按照上股交的要求提交说明,或披露相应的更正或补充公告。
第八十条 申请挂牌公司、挂牌公司、中介机构及其从业人员、投资者在接受核查时应积极配合,及时提供相关材料。
第八十一条 申请挂牌公司及其控股股东或实际控制人、董事、监事、高级管理人员、相关责任人违反本办法规定的,上股交记入诚信档案,暂停或终止审查其挂牌申请文件,并可视情况自处理决定做出之日起二十四个月内不再受理该申请挂牌公司的挂牌申请。
第八十二条 挂牌公司违反本办法规定的,上股交责令其改正,视情节轻重给予其以下处分,并记入诚信档案:
(一) 通报批评;
(二) 公开谴责;
(三) 暂停或限制其股份转让;
(四) 暂停其开展非公开发行等融资业务;
(五) 终止股份转让。
第八十三条 挂牌公司的控股股东或实际控制人、董事、监事、高级管理人员、相关责任人违反本办法规定的,上股交责令其改正,视情节轻重给予其以下处分,并记入诚信档案:
(一) 通报批评;
(二) 公开谴责;
(三) 认定其不适合担任挂牌公司的董事、监事、高级管理人员;
(四) 暂停或限制其股份转让;
(五) 市场禁入。
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第八十四条 中介机构违反本办法规定的,上股交责令其改正,视情节轻重给予其以下处分,并记入中介机构诚信档案,同时向有关部门、相关行业组织通报:
(一) 通报批评;
(二) 公开谴责;
(三) 暂停其业务资格;
(四) 取消其业务资格。
第八十五条 中介机构的控股股东或实际控制人、董事、监事、高级管理人员、项目负责人、项目小组成员及其他相关责任人违反本办法规定的,上股交责令其改正,视情节轻重给予其以下处分,并记入诚信档案:
(一) 通报批评;
(二) 公开谴责;
(三) 暂停其从事相关业务的资格;
(四) 责令所在机构给予处分;
(五) 市场禁入。
第八十六条 投资者违反本办法规定的,上股交责令其改正,视情节轻重给予其以下处分,并记入投资者诚信档案:
(一) 通报批评;
(二) 公开谴责;
(三) 暂停或限制其投资者账户转让。
第八十七条 中介机构、挂牌公司及其从业人员开展业务和投资
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者参与挂牌公司股份转让,存在违反相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定的行为,上股交及时报告上海市金融服务办公室,并建议有关部门依法查处。
第八十八条 受处分对象对上股交处理决定有异议的,可自收到处理通知之日起十五个转让日内向上股交申请复核,复核期间该处理决定不停止执行。
第六章 附则
第八十九条 本办法由上股交负责解释、修订。
第九十条 本办法经上海市金融服务办公室批准后生效,自发布之日起实施。