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基金产品备案文件应当齐全完整
基金产品备案文件应当齐全完整
1、基金产品的营业执照
2、《基金招募说明书》
3、《基金风险揭示书》
4、《投资者承诺函》
5、基金管理人出具的《机构承诺函》
6、募集规模证明/实缴出资证明
募集规模证明包括:
托管人开具的资金到账证明,或会计师事务所开具的验资证明,或银行对账单(并加盖银行公章),或工商登记调档材料等第三方出具的证明。
7、基金合同/合伙协议/公司章程
中基协于2016年4月18日发布了基金合同指引,包括契约型、公司型、合伙型三类指引,在制作公司章程/合伙协议/基金合同时,应依照合同指引要求,制作文件。
8、《委托管理协议》
9、《托管协议》(如有)
基金选择的是不托管,则应上传所有投资者签署的《无托管协议》,《无托管协议》中需明确说明“本基金无托管”。按照基金合同指引,无托管的基金产品,需要在基金合同内说明私募基金财产安全的制度措施以及纠纷解决机制。
10、销售归集/托管账户信息
基金产品备案若是一已经开好专户,二募集资金已经进入专户。在有托管或者PB综合托管业务的情况下,需要开托管账户和销售归集两个账户,如果没有托管和外包业务,只需开一个销售归集账户即可。
11、《投资者明细》
《投资者明细》包括序号,姓名/机构名称,证件号码,认缴金额,实缴金额,汇总金额,备注;备注包括GP/LP,优先/劣后,是否是管理人或员工跟投。汇总金额应当与登记备案系统填报的实缴金额一致。同时基金管理人加盖机构公章。
12、对销售业务的管理制度
提供基金管理人的内控制度文件,加盖基金管理人公章。
13、对份额登记业务的管理制度
提供基金管理人的内控制度文件,加盖基金管理人公章。