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常见的基金产品备案的问题与解决(一)
常见的基金产品备案的问题与解决(一)

1、外部投资者实缴资金没有到账
募集对象包括外部投资者(非管理人及其员工跟投)且外部投资者实缴资金到账之后方可申请备案。

2、企业被列入严重违法企业,整改没完成
被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的应完成整改之后方可申请备案;

3、备案前,没有及时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务
未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的应在完成相应整改后方可申请备案。

4、基金全称与合同中名称不一致
基金全称应与基金合同中的名称保持一致。

5、基金的管理类型填写错误
基金的管理类型包括受托管理、自我管理和顾问管理。需要填写正确的管理类型
自我管理
指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金,通过组建内部管理团队实行自我管理,该公司型基金也应当履行管理人登记手续。
受托管理
指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。
顾问管理
指私募基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商资管、QFII等管理资产。