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常见的基金产品备案的问题与解决(二)
常见的基金产品备案的问题与解决(二)

6、募集规模证明提供不完整。
募集规模证明包括托管人开具的资金到账证明,或会计师事务所开具的验资证明,或银行对账单(并加盖银行公章),或工商登记调档材料等第三方出具的证明。

7、基金的合伙人信息与工商注册登记信息不一致。
建议进行变更后重新备案,暂时无法变更,可由所有合伙人出具承诺函,承诺三个月之内完成整改。

8、投资者的投资额度低于100万
根据证监会于2014年8月21日公布《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条,私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元的单位和个人,故每个投资者的投资额度最低不能少于100万。

9、基金产品没有外部投资者
基金管理人直投或者基金产品仅为基金管理人及其工作人员认购,基金业协会通常不予备案的。基金产品必须要有外部投资者,

10、投资者明细表不规范
投资者明细包括序号,姓名/机构名称,证件号码,认缴金额,实缴金额,汇总金额,备注;备注包括GP/LP,优先/劣后,是否是管理人或员工跟投。汇总金额应当与登记备案系统填报的实缴金额一致。