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私募基金管理人登记的常见问题之员工人数

私募基金管理人登记的常见问题之员工人数

依基金业协会目前的审核要求来看,申请机构的从业人员有8-10人,仍然会被基金业协会认定为“申请机构员工人数较少”

在申请机构申请登记时,常见的协会反馈意见有:“申请机构当前员工人数过低,在当前员工人数的情况下,申请机构如何顺利开展私募基金管理业务,以及如何有效执行风险管理和内部控制等相关制度。”  “鉴于申请机构员工人数较少,请核实申请机构在将来是否具有签订外包服务的意愿或计划,并进一步阐述申请机构是否具备相应的外包制度及其执行基础和条件”。 “请补充查证公司全体员工的专兼职情况,基金从业资格取得情况及学习、工作经历,并进一步说明以现有人员开展业务、执行相关制度的可行性、合理性”。贵机构人数较少,请详细描述:在开展业务时的募集销售,投研决策,合规风控,估值清算,等一系列投资业务相关的前中后台的人力支持情况。

需要注意的是,目前有申请机构收到协会的反馈意见要求,完整描述机构从业人员情况,资质信息,履历情况等。同时,兼职人员不计入员工总人数;若因兼职人员多而导致公司总人数较低,还需要说明如何满足业务开展的需求以及如何有效执行管理制度。同时不排除协会要求申请机构提供兼职人员的就业单位出具同意其在管理机构兼职的书面说明。

员工人数建议在10人以上,否则协会要求提供团队扩展计划,同时协会鼓励私募基金管理人专业化经营,并将部分业务进行外包。