当前位置:首页->服务领域
私募基金管理人登记的常见问题之高管人员从业资格
私募基金管理人登记的常见问题之高管人员从业资格
高管人员:“法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等”。
对于申请登记的申请机构而言,其高管人员应当具备基金从业资格,才能开展相应的登记申请,需要注意的是,若有关的高管人员不具备从业资格,是无法以承诺整改的方式获得协会认可。
根据协会的规定:证券基金高管全部应当取得基金从业资格。从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人高管均应当取得基金从业资格。非证券基金(如私募股权基金)取得基金从业资格的高管不得少于2名。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。如法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)兼任合规\风控负责人,还需配备1名取得基金从业资格的高管。
如何取得基金从业资格
根据基金业协会4号文和中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字[2015]112号)文件要求,取得基金从业资格具有如下几种方式:
考试取得
即通过基金业协会组织的基金从业资格考试,即同时通过《基金法律法规、职业道德与业务规范》(以下简称“科目一”)和《证券投资基金基础知识》(以下简称“科目二”)。
2017年7月1日之前视为考试取得,包括两种情况:
1《证券投资基金》+《证券市场基础知识》+单位申请,即在2017年7月1日前,通过了证券业协会组织的证券从业资格考试中的两门考试科目《证券投资基金》和《证券市场基础知识》,即可由所在单位向基金业协会申请注册基金从业资格;
2《基金销售基础知识》+单位申请,即在2017年7月1日前,通过了基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》,即可由所在单位向基金业协会申请注册基金销售从业资格。
2017年7月1日之后取得视为考试取得,包括三种情形:
1《证券投资基金》+4年内科目一+单位申请,即在2017年7月1日之后,通过了证券业协会组织的证券从业资格考试中的《证券投资基金》科目考试,并在四年内通过基金业协会的科目一,可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格;
2《证券投资基金》+《证券市场基础知识》+4年内单位申请,即在2017年7月1日之后,通过证券业协会《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试,应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格;
3《基金销售基础知识》+相关机构任职,即在2017年7月1日之后,通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》,并已在相关机构任职的,认可其基金销售资格。
《证券投资基金》考试成绩认可
已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,并在四年内通过基金业协会的科目一,可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的,需重新参加基金业协会的科目一和科目二,考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可
已经通过证券业协会《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试,应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的,需通过基金业协会的基金从业资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。
《基金销售基础知识》考试成绩认可
已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》,并已在相关机构任职的,认可其基金销售资格。
已经通过《基金销售基础知识》考试,超过四年未在相关机构任职的,需通过基金业协会的基金从业资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。)
从业经历认定取得
即“三年投资管理经历+科目一”,最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上。并通过基金从业资格考试科目一,方可认定取得基金从业资格。
金融从业资格考试认定取得
即通过证券业从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试+科目一,方可认定取得基金从业资格。

这里需特别注意“证券业从业资格考试+科目一”方式,根据证券业从业资格考试相关规定,证券业从业考试科目分为基础科目(必考科目)和专业科目(自选科目),基础科目为《证券市场基础知识》,专业科目包括《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》,同时通过基础科目以及任一专业科目即可取得证券业从业资格。
专业从业资格考试认定取得
即通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试+科目一,方可认定取得基金从业资格。
基金业协会特批取得
即中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形,但根据基金业协会在北京宣讲会上的精神,通过该种方式获得基金从业资格的范围会非常窄,一般都是业内翘首。