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私募基金管理人登记的常见问题之高管人员兼职

私募基金管理人登记的常见问题之高管人员兼职

在高管兼职的问题上,协会对从业人员的兼职情形态度并非一概禁止,但要求对高管、员工的专兼职情况进行核查并披露。

从整体监管趋势来看,无论是高管或员工,监管层更提倡有利于专营能力及利益隔离的专职状态,兼职情形在一定条件下允许,但核查和要求都比较严格。

常见的反馈意见有:请说明高管是否具有金融、投资等经验,在今后展业中如何做到尽职履则。请如实陈述贵机构高管有无开展私募业务的能力。因此,从协会近期较多的反馈意见来看,对高管的从业经验和展业能力审核要求更加严格,具备基金从业资格仅仅成为担任高管的前提之一,高管具备从业经验几乎成为硬性条件,登记过程中替换高管的情况频频发生。

申证机构在申请时,需要引起重视的是:

l  登记时应当详细披露与描述高管的专兼职情况;

l  高管不能全为兼职人员,且不能在非关联私募机构兼职;若高管在关联的私募机构兼职,披露其在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等;

l  申请机构的法定代表人和风控总监不得同时为兼职;

l  “合规风控负责人不得从事管理人投资业务”,不建议风控负责人兼任其他高管及基金经理职位,

l  投资经理、风控负责人等私募基金管理业务岗位负责人建议专职为宜,以落实利益隔离,提高专业化经营能力。

l  兼职员工应不计入员工总人数。